第三方物流合作风险与风险防范控制

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摘要：进入九十年代以来，第三方物流管理作为一个新兴的事业形态和物流管理模式，在世界各国得到了高速的发展，引起了广大企业界和理论界的关注。
　　
　　一、引言
　　
　　进入九十年代以来，第三方物流管理作为一个新兴的事业形态和物流管理模式，在世界各国得到了高速的发展，引起了广大企业界和理论界的关注。所谓第三方物流[1-4]（The Third Party Logistics，简称TPL或3PL）管理是指制造业等生产经营企业(即物流服务购买方,下同)为集中精力搞好主业，把原来属于自己处理的物流活动，以合同形式委托给专业物流服务企业(即物流服务供应方，下同)，同时通过信息系统与物流服务企业保持密切联系，以达到对物流活动全过程管理和控制的一种现代物流作业方式。
　　
　　一般地，常把参与第三方物流管理服务的物流企业称之为第三方物流企业，双方之间的物流合作方式称为第三方物流。在国外，第三方物流又常称为：契约物流、物流联盟、物流伙伴或物流外部化[1,3,4]。
　　
　　大量实践证明，第三方物流的优质服务既可满足制造业复杂多变的物流服务要求，同时又促进了第三方物流的蓬勃发展，从而推进经济和社会的协调发展。利用第三方物流服务，企业可获得如下的利益[1-4]：（1）高效的供应链体系；（2）较低的资金投入或是无需物流基础设施建设；（3）降低企业物流成本、存货成本，提高库存周转率和资金回笼率；（4）较高的资本回报率；（5）有利于开拓国际业务；（6）为顾客提供更多的增值服务；（7）及时获得市场信息并有利于新产品的适时推出。
　　
　　然而，与企业其他的业务外包一样，由于合作双方在企业管理理念、企业文化等方面的差异，以及委托—代理关系中信息不对称和信息不完全等因素的存在[5-8]，第三方物流合作中也存在一定的风险。这里所述的风险是属于商业范畴之内的概念，指一个事件或一个行动对一个组织实现其商业目标或成功实施其战略的能力产生的负面影响。正确认识和评估第三方物流管理风险，加强对第三方物流合作的风险管理是保证企业第三方物流管理能长期、高效、成功实施的关键。
　　
　　本文对第三方物流合作中的风险管理问题进行了较深入研究。首先根据委托代理理论探讨了第三方物流合作对策与委托实现的理论模型；其次分析了第三方物流合作中的风险来源、表现形式；最后提出了相应的风险防范对策。
　　
　　二、第三方物流合作实现理论模型
　　
　　物流服务购买方（即货主企业，如生产厂家等）与物流服务供应方（即第三方物流企业）的第三方物流管理合作可视为一种典型的针对企业物流业务的委托—代理关系，货主企业是委托方，第三方物流企业是代理方。其委托代理实施过程可表述为[2,3,4]：当货主企业探知到自身的物流管理需求时，首先会进行“自营—外包”的决策分析，如果需要外包，委托其他企业代理自身物流业务管理（全部或一部分）时，就必须根据合作伙伴的信誉、业绩等条件，选择一个或几个物流合作伙伴承担代理活动，并在一定的合作对策理论、战略合作理论、协商机制的指导下，与代理企业进行协商，在法律约束条件下，制定出有利于委托—代理各方利益的合同模型，再考虑设定相应的激励条件，达成正式的委托—代理关系，将业务委托该企业完成。在合同的执行过程（也就是企业委托代理关系的实现过程）中，会遇到许多在制定委托—代理决策时所预想不到的实际问题，包括逆向选择、败德行为、信任危机、紧急例外情况等，物流合作各方必须在一定的协商机制的指导下，通过协商解决好冲突和利润分配等问题。为此，必须建立起一定的物流运行绩效评价机制、预警—应急机制、风险防范机制、激励—约束机制等，以更好地控制合同履行过程，更有效地实现货主企业与第三方物流企业之间的委托代理关系。这就是企业第三方物流管理实施的基本过程，也即是货主企业与第三方物流企业合作与委托实现的基本过程。
　　
　　根据上述过程，借鉴文献[6][9]，本文建立如下所示的第三方物流合作对策与委托实现理论模型框架，如图1所示。
　　
　　在图1中，我们可以看到第三方物流合作企业之间的合作对策与委托实现的整个简化过程。在这个模型中，激励—约束机制、风险防范机制、信任机制、协商机制是第三方物流合作对策与委托实现的四个核心机制，正是这四个机制的协同作用，才能保证物流合作与委托实现的正常运行，保证合作各方达到最大的经济效益和物流供应链各方获得整体优化。
　　
　　如前所述，第三方物流管理的本质是强调物流供应链上企业间的合作，强调货主企业集中资源发展其核心业务和核心竞争力，而将非核心的物流业务通过外包等与专业的物流企业协作的形式完成。为实现企业物流供应链管理的战略目标。在规划物流供应链管理各方的合作行为时，必须从整个供应链合作最优的角度出发，实现供应链的全局最优化，而不仅仅是各单个企业目标的最优。根据这个特征，可以建立物流服务供应链全局最优的评价目标模型。
　　
　　其中：Di表示物流供应链各节点企业i（包括货主企业、第三方物流企业、经销商、各二级物流供应商等）的收益；Ci表示物流供应链节点企业i的成本；wi表示物流供应链节点企业i的权重；用以表示所有节点企业的贡献，代表物流供应链整体上的贡献（整体竞争力等方面上的总体评价值减去因此而在物流供应链上的损失），分别给以权数a1和a2，且a1+a2=1；表示节点企业i决策下的资源占用；SSC表示物流供应链中节点企业可利用的资源总量。
　　该模型主要用于考察供应链物流从整体上而言运行的效果，各节点企业之间的各项合作决策，在尽可能的条件下，都必须满足上述模型的要求。虽然在一定资源限制条件下，不可能得到帕累托最优解，但是总是可以寻求一种满意解。而且随着网络技术和通讯技术的发展，分布各地的节点企业之间的信息沟通愈来愈方便快捷，进一步促进了企业合作向分布式决策、群体决策方向发展，使得企业之间的合作日益紧密，物流供应链的整体响应能力也因此而大大提高。
　　
　　图1：第三方物流合作对策与委托实现理论模型
　　
　　三、第三方物流合作风险识别

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　　1、第三方物流管理风险的来源
　　
　　第三方物流管理的风险来自多方面，简言之，有自然灾害这种不可抗力的因素，如地震、火灾、暴风雨雪等；也有人为因素，主要有这几个方面：
　　
　　1）、独家供应商问题。供应链上出现独家物流供应商，由于供应商服务地域和管理能力的有限性，独家物流供应商政策可能在某些地区的物流服务中给货主企业带来物流服务风险。
　　
　　2）、委托—代理机制所固有的信息风险。由于信息不对称和信息不完全，委托人（货主企业）往往比代理人（第三方物流企业）处于一个更不利的位置，从而不可避免地给委托人带来一定的信息风险，主要是常见的两种代理人问题[5-9]：a)逆向选择，即货主企业（委托人）在选择第三方物流供应商（代理人）时，第三方物流供应商掌握了一些货主企业所不知道的信息（例如第三方物流供应商自身内部管理问题、业务专长与缺陷等），而这些信息可能对货主企业是不利的，第三方物流供应商因此与货主企业签定了对自己有利的契约，致使货主企业受到损害。这种信息不对称的决策导致了“逆向选择”—货主企业误选了不适合自身实际情况的第三方物流供应商。b)败德行为。假定第三方物流供应商与货主企业在签定契约时各自拥有的信息是对称的，但契约签定后，货主企业无法观察到第三方物流供应商的某些行为，或者是由于外部环境的变化仅为第三方物流供应商所观察到。在这种情况下，第三方物流供应商在有契约保证后，可能采取不利于货主企业的一些行为，进而损害货主企业利益。当货主企业集中精力对内部诸如生产管理、销售与服务、产品设计、市场调查控制时，它就会不可能像原先那样全面、细致地了解第三方物流供应商的运作全过程，那么第三方物流供应商就可能给货主企业带来不确定性，表现在第三方物流供应商服务质量的下降和服务水平的降低。这种隐藏行为导致了“败德行为”—第三方物流供应商降低了服务水准、增加了货主企业的潜在费用。
　　
　　基于“委托—代理”理论，我们发现选择合适的第三方物流供应商作为供应链物流服务的合作伙伴，是加强货主企业供应链物流管理中最重要的一个基础。如果货主企业选择合作伙伴不当，不仅会减少企业的利润，还会使企业失去其他企业合作的机会，从而无形中抑制了企业竞争力的提高，增加了整条供应链的运行成本。
　　
　　3）、企业文化方面的问题。不同的企业一般具有自己的企业文化，就可能导致对相同问题的不同看法，从而存在分歧，影响物流供应链的稳定；
　　
　　4）、IT技术的缺陷会制约供应链物流作用的发挥。如网络传输速度，服务器的稳定性和运行速度，软件设计中的缺陷，病毒等。
　　
　　5）、信息传递方面的问题。当供应链物流规模和服务范围日益扩大，结构日趋繁复时，供应链上发生信息错误的机会也随之增多[7]。特别是大多数的第三方物流供应商，由于资金和管理能力等的限制，在承担签约制造商的物流服务时，往往还需寻找二级甚至三级供应商（如车队、仓库等），外购部分物流服务。信息传递延迟会增加企业供应链物流管理的风险。

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